境外間接上市是指中國(guó)大陸企業(yè)通過(guò)境外上市的方式融資，這種方式可以讓企業(yè)獲得更多的國(guó)際投資者和更大的融資規(guī)模。但是，境外間接上市也存在監(jiān)管難度和風(fēng)險(xiǎn)。

為了維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和保護(hù)投資者的利益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)發(fā)布了一系列文件，對(duì)境外間接上市進(jìn)行了監(jiān)管。在監(jiān)管中，宗旨是確保公平、透明、有序的市場(chǎng)環(huán)境，防范各種風(fēng)險(xiǎn)。

為了規(guī)范和引導(dǎo)中國(guó)企業(yè)的境外直接投資，中國(guó)政府已經(jīng)制定了一系列措施和政策，以確保ODI的合規(guī)性和可持續(xù)性發(fā)展。準(zhǔn)確定位ODI辦理的監(jiān)管宗旨包括以下幾個(gè)方面：

1、引導(dǎo)合理投資方向。中國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高端制造業(yè)、綠色低碳領(lǐng)域等具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的領(lǐng)域進(jìn)行境外投資，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展。

2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。監(jiān)管部門(mén)要求企業(yè)在進(jìn)行境外投資前進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，評(píng)估目標(biāo)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)性，并制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3、規(guī)范資本流動(dòng)。中國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)合法合規(guī)地進(jìn)行境外投資，同時(shí)要求企業(yè)遵守資本流動(dòng)管理的相關(guān)規(guī)定，防范跨境資金的非法流出和洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。

4、加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)。中國(guó)政府加強(qiáng)與其他國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管合作，推動(dòng)信息共享、合規(guī)交流等機(jī)制的建立，共同維護(hù)全球投資環(huán)境的穩(wěn)定和可靠性。

準(zhǔn)確定位境外間接上市監(jiān)管的宗旨是優(yōu)化監(jiān)管框架、完善監(jiān)管制度的前提。一方面，為了貫徹穩(wěn)定和擴(kuò)大利用外資的政策，境外間接上市監(jiān)管框架理應(yīng)向更為公開(kāi)、透明的方向發(fā)展，做到適用范圍明晰、監(jiān)管制度合理、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)明確、市場(chǎng)化水平適當(dāng)。但是，在當(dāng)前境內(nèi)證券交易所還不具備整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的情況下，中國(guó)又不可避免的會(huì)擔(dān)心上市資源和資產(chǎn)權(quán)益的流失。顯然，在商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)和外匯局等部門(mén)層面上是無(wú)法化解上述矛盾的，這需要更高層面的決策者來(lái)貢獻(xiàn)決策。

另一方面，境內(nèi)企業(yè)境外間接上市的，上市主體的設(shè)立地、上市地和主要經(jīng)營(yíng)地分處不同的國(guó)家或者地區(qū)。我國(guó)是上市主體的本國(guó)或者上市地國(guó)，我國(guó)的公司法和證券法無(wú)法適用于境外公司發(fā)行上市的行為。因此，境外間接上市監(jiān)管既不能從保護(hù)境外投資者權(quán)益的角度出發(fā)，也不能從規(guī)范境外上市公司的組織和行為的角度出發(fā)。

然而，境外間接上市畢竟具有跨境屬性，搭建紅籌架構(gòu)的過(guò)程中不可避免地要涉及境內(nèi)資產(chǎn)權(quán)益的跨境轉(zhuǎn)移，紅籌公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)也是以境內(nèi)資產(chǎn)權(quán)益為基礎(chǔ)的。這就決定了境外間接上市監(jiān)管應(yīng)當(dāng)以監(jiān)督境內(nèi)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、維護(hù)我國(guó)境外上市公司的聲譽(yù)和整體形象為宗旨。

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