中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)股東出資能力標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)在按照過去實(shí)例，標(biāo)準(zhǔn)如下：企業(yè)股東一定要是自有資金出資，不可以過橋走賬，需要出示資金來源以及尚未實(shí)繳部分的出資能力證明。
【關(guān)聯(lián)方認(rèn)定】申請(qǐng)機(jī)構(gòu)若具有子公司（股權(quán)5%以上的金融機(jī)構(gòu)、上市公司及股權(quán)20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)（受相同股東/實(shí)控人把控的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、投資類企業(yè)、爭端業(yè)務(wù)企業(yè)、商務(wù)咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等），法律意見書應(yīng)確定表明有關(guān)子公司、分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)工商登記信息等詳細(xì)資料、有關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)落實(shí)情況、有關(guān)機(jī)構(gòu)是否備案為私募基金管理人、與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有業(yè)務(wù)來往等。
【關(guān)聯(lián)企業(yè)同業(yè)競爭】申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司、分支機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)企業(yè)中有私募基金管理人的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在子公司、分支機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)企業(yè)中的私募基金管理人真實(shí)展業(yè)并完成首支私募基金備案后，再遞交申請(qǐng)機(jī)構(gòu)私募基金管理人備案申請(qǐng)。
【關(guān)聯(lián)企業(yè)為投資類公司】申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司、分支機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)企業(yè)具有已從事私募基金業(yè)務(wù)但未備案為私募基金管理人的情況,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)先申請(qǐng)辦理其子公司、分支機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)企業(yè)私募基金管理人備案。
【嚴(yán)禁避開關(guān)聯(lián)企業(yè)】申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具有為避開關(guān)聯(lián)企業(yè)有關(guān)規(guī)定而開展特殊股權(quán)設(shè)計(jì)的情況，協(xié)會(huì)按照本質(zhì)勝于形式標(biāo)準(zhǔn)，謹(jǐn)慎審查。
【同質(zhì)化標(biāo)準(zhǔn)】相同實(shí)控人下還有新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)該表明設(shè)置多個(gè)私募基金管理人的目的與科學(xué)性、業(yè)務(wù)方向差別、怎樣防止同業(yè)化競爭等問題。該實(shí)控人以及把控的備案關(guān)聯(lián)私募基金管理人需書面材料保證，在新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)中發(fā)生違法違規(guī)情況時(shí)，應(yīng)該承擔(dān)對(duì)應(yīng)的合法合規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任和自律處罰后果。相同實(shí)控人項(xiàng)下還有新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的第一大股東及實(shí)控人應(yīng)該書面材料保證在完成私募基金管理人備案后，繼續(xù)擁有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)或真實(shí)把控不少于三年。
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