1、基金備案流程產(chǎn)生基金編號(hào)：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，屬實(shí)填報(bào)基金名稱、基金簡(jiǎn)稱、基金種類、管理種類等相關(guān)信息，產(chǎn)生基金編號(hào)：填好附注信息，根據(jù)附注提示，屬實(shí)填好基金具體投資方向、投資狀況等信息，并提交基金風(fēng)險(xiǎn)表明書、投資人承諾書、實(shí)繳資產(chǎn)證明、基金合同（企業(yè)章程或合伙協(xié)議）、委托管理合同（主要用于委托管理型）、托管協(xié)議、投資人清單等文件。

2、基金備案注意關(guān)鍵點(diǎn)基金合同規(guī)定：2016年4月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了《私募投資基金募資行為管理辦法》，確立了私募基金產(chǎn)品的募資程序和要求，并于2016年07月15日開始實(shí)施。2016年7月15日之后備案的基金，簽定基金合同（企業(yè)章程或合伙協(xié)議）應(yīng)融合《私募投資基金合同引導(dǎo)》，注明合同引導(dǎo)要求的必備條例，并注明簽定日期。合格投資者確定：在私募投資基金募資環(huán)節(jié)，一定要由投資人簽署《投資人承諾書》，承諾滿足投資人的標(biāo)準(zhǔn)。募資機(jī)構(gòu)與投資人簽署《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)表明書》，由募資機(jī)構(gòu)表明具有的安全風(fēng)險(xiǎn)，投資人逐一確定。

3、托管協(xié)議根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三章條例，嚴(yán)謹(jǐn)區(qū)分存放合同和托管協(xié)議，存放合同不能作為托管協(xié)議，在“基金托管人”欄可決定不適合，但保留存放合同作為托管協(xié)議的附件。“基金托人”下拉列表中未找到基金托管人名稱時(shí)，能夠決定不適合，在“管理人覺得需要表明的其它問題”欄屬實(shí)填好，并在“其它問題文件表述提交”處提交托管協(xié)議。